Morgan Stanley a perdu la semaine dernière un arbitrage de plusieurs millions de dollars impliquant plusieurs parties et centré sur une opération de recrutement qui a déraillé il y a près de quatre ans. Pour comprendre comment...
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Le bon du Trésor à 6 mois dépasse 5 %. Il n'a pas été aussi élevé depuis 2007.
Taille du texte Le rendement des bons du Trésor à six mois a atteint son plus haut niveau depuis environ 16 ans. Al Drago/Bloomberg Le taux des bons du Trésor américain à six mois a dépassé 5% mardi, atteignant son plus haut niveau...
Le bénéfice financier de LPL s'envole, l'effectif des conseillers augmente
Le quatrième trimestre de LPL Financial Holdings a déclaré que ses bénéfices ont grimpé de 199 % sur un an, en partie grâce à une baisse des dépenses et à une augmentation des revenus nets d'intérêts. La société a déclaré un bénéfice net au quatrième trimestre...
Où investir dans les 5 prochaines années ? Les milliardaires pèsent.
Les milliardaires du monde voient le secteur de l'énergie et la région Asie-Pacifique, à l'exclusion de la Chine, comme les principales opportunités d'investissement et d'affaires au cours des cinq prochaines années, selon un nouveau rapport d'UBS. Quarante...
Les Américains disent qu'ils ont besoin de 1.2 million de dollars pour prendre leur retraite. La plupart n'économisent pas assez.
En ce qui concerne la retraite, les Américains déterminent simultanément qu’ils ont besoin de plus d’argent de côté pour avoir une retraite confortable et qu’ils ne parviennent pas à atteindre leurs objectifs d’épargne. C'est selon deux nouveaux s...
Un conseiller financier plaide coupable de fraude après son arrestation à l'aéroport
Un conseiller en investissement du Massachusetts a plaidé coupable à plusieurs chefs d'accusation de fraude et à d'autres accusations après une tentative infructueuse de fuir le pays alors qu'il attendait son procès. Steven Xigoros, de Lowell, M...
Un couple de retraités remporte un prix de 5.2 millions de dollars d'UBS pour la stratégie YES
Deux retraités ont remporté une sentence arbitrale de 5.2 millions de dollars contre UBS, qu'ils accusaient de fausses déclarations, d'inadéquation et de manquement à l'obligation fiduciaire en ce qui concerne une stratégie complexe de négociation d'options. ...
L'ex-conseiller de Morgan Stanley plaide coupable à une fraude de 7 millions de dollars
Un ancien conseiller de Morgan Stanley a plaidé coupable jeudi de fraude électronique et de blanchiment d'argent dans le cadre d'un stratagème frauduleux de 7 millions de dollars, selon le ministère de la Justice. L'ancien conseiller Shawn Edward Good...
Le meilleur de la semaine : augmentation des frais à Vanguard
Vanguard a longtemps maintenu deux plates-formes : une offre traditionnelle de fonds communs de placement uniquement et une offre de courtage, mais elle fait désormais pression sur les clients de fonds communs de placement de longue date pour qu'ils passent à l'aile du courtage ou engagent...
Un ex-conseiller condamné à 22 ans de prison pour système de Ponzi
Un ancien conseiller financier a été condamné à près de 22 ans de prison pour avoir exploité une chaîne de Ponzi qui a escroqué 9.3 millions de dollars auprès d'investisseurs, selon le bureau du procureur américain pour le nord du pays.
Vanguard versera des millions de dollars aux investisseurs du Massachusetts en cas d'atteinte à l'impôt sur les fonds à date cible
Vanguard paiera 6.25 millions de dollars dans le cadre d'un règlement avec l'organisme de réglementation des valeurs mobilières de l'État du Massachusetts concernant des allégations selon lesquelles les modifications apportées à certains fonds à date cible ont posé des problèmes inattendus aux investisseurs...
Vanguard poursuit un conseiller UHNW pour une prétendue sollicitation de clients
Le groupe Vanguard poursuit l'un de ses anciens conseillers financiers fortunés pour avoir prétendument violé un accord de non-sollicitation d'un an qu'il avait signé alors qu'il était employé. Les services financiers donnent...
Les retraités font face à un marché tourbillonnant. Voici ce que les conseillers disent qu'ils devraient faire.
Compte tenu des conditions du marché, on peut pardonner aux retraités s’ils estiment qu’investir dès maintenant revient à courir avec des ciseaux. Les risques et les incertitudes sont nombreux : flambée de l’inflation, hausse des taux de la Réserve fédérale…
Le meilleur de la semaine : Warren Buffett Snipes à Wall Street
Warren Buffett, président-directeur général de Berkshire Hathaway. Andrew Harrer/Bloomberg Berkshire Hathaway, Warren Buffett, PDG de Berkshire Hathaway, a eu des mots bien choisis pour les conseillers financiers et les gestionnaires d'actifs...
Un ancien conseiller d'UBS plaide coupable de fraude ayant financé plusieurs romances
Un ancien conseiller d'UBS a plaidé coupable devant un tribunal fédéral de Miami pour avoir fraudé des clients de plus de 5 millions de dollars, a indiqué le ministère de la Justice. German Nino, qui a été inculpé plus tôt cette année, a plaidé coupable...
Wells Fargo paiera pour régler le procès concernant son plan 401 (k)
Wells Fargo a accepté de payer 32.5 millions de dollars pour régler une affaire vieille de deux ans impliquant des allégations d'opérations pour compte propre dans le cadre du plan 401(k) de l'entreprise. Wells Fargo, qui avait précédemment cherché à rejeter le procès...
Les investisseurs poursuivent Vanguard après la grosse facture fiscale des fonds à date cible
Trois investisseurs poursuivent Vanguard Group pour négligence présumée et manquement à l'obligation fiduciaire, affirmant que les changements apportés par la société aux fonds de retraite à date cible ont entraîné des « factures fiscales massives » pour i...
Morgan Stanley embauche 2 conseillers de JP Morgan
Morgan Stanley a embauché deux conseillers de JP Morgan Securities, la branche de courtage de JPMorgan Chase. Les conseillers Mark Horowitz et Joel Bodner géraient auparavant environ 750 millions de dollars d'actifs clients...
UBS dit que les investisseurs fortunés s'accrochent à l'argent
Même avec la hausse de l’inflation, de nombreux investisseurs stockent des liquidités. UBS a interrogé 900 investisseurs américains et 500 chefs d'entreprise en janvier. Gianluca Colla/Bloomberg C'est un point important à retenir d'UBS GL...
Wells Fargo a remporté un différend avec des investisseurs. Le juge dit qu'il a déjoué le système.
En 2017, Brian Leggett, client de Wells Fargo, a déposé une demande d'arbitrage contre la banque et l'un de ses conseillers financiers, les accusant de négligence et de manquement à leurs obligations fiduciaires dans la manière dont ils distribuent...