L'ex-conseiller de Morgan Stanley plaide coupable à une fraude de 7 millions de dollars

Au lieu d'investir l'argent des clients comme promis, Good a utilisé les fonds pour ses dépenses personnelles, y compris des vacances en France et en Italie aux frais de ses clients, a indiqué le département. Il a également utilisé leur argent pour acheter un condominium en Floride ainsi qu'une suite de voitures de luxe : une Mercedes Benz, une Porsche Boxster, une


Tesla

Model 3, une Alfa Romeo Stelvio et une Lexus RX350, selon le ministère de la Justice.

Good a persuadé certains clients de prendre des marges de crédit garanties par leur


Morgan Stanley

comptes de placement ou de retraite et a demandé à d'autres clients de lui virer des fonds de leurs comptes, selon le ministère de la Justice.

Au moins 12 clients ont investi environ 7.2 millions de dollars sur la base de fausses déclarations et de fausses déclarations, a déclaré le ministère de la Justice.

Good a exécuté le stratagème frauduleux de 2012 à février 2022, et pour dissimuler ses actions, il a utilisé une partie des fonds des clients pour rembourser les investisseurs précédents, a déclaré le ministère de la Justice.

"Ce conseiller en placement a trahi la confiance d'au moins une douzaine de clients, prenant plus de 7 millions de dollars - l'argent qu'il avait promis irait à des investissements à faible risque - et l'a utilisé pour se remplir les poches, acheter des biens immobiliers, des voitures de luxe et des vacances", a déclaré L'avocat américain Michael Easley. "Cette arnaque qui dure depuis une décennie a enfin pris fin."

L'avocat de Good n'a pas répondu à une demande de commentaire. 

Good était basé à Wilmington, en Caroline du Nord, et a été enregistré auprès de Morgan Stanley de 2012 à 2022, selon BrokerCheck, une base de données publique gérée par l'autorégulateur Finra.

Une porte-parole de Morgan Stanley a refusé de commenter.

Le ministère de la Justice a déclaré que l'unité des enquêtes criminelles de l'Internal Revenue Service et le NC State Bureau of Investigation Financial Crimes avaient aidé à enquêter sur l'affaire.

Good a deux plaintes de clients en attente répertoriées sur BrokerCheck. En avril, Finra l'a exclu de l'industrie pour avoir refusé de comparaître pour un témoignage officiel demandé par le régulateur.

Plus tôt cette année, la Securities and Exchange Commission intenté une action civile contre Good, l'accusant d'avoir fraudé des millions de clients. La SEC a déclaré que ses clients fraudés comprenaient des investisseurs novices, des retraités et une mère célibataire de jeunes enfants. La commission a déposé sa plainte devant un tribunal fédéral le 18 avril à Raleigh, en Caroline du Nord. En juillet, un juge fédéral a ordonné à Good de payer une amende qui sera déterminée à une date ultérieure, selon les archives judiciaires.

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