Les courtiers en crypto et les conseillers en investissement offrant ou donnant des conseils sur les crypto-monnaies seront placés cette année sous le contrôle du chien de garde des valeurs mobilières aux États-Unis.
Un 7er février déclaration de la Division des examens de la Securities and Exchange Commission (SEC) a décrit ses priorités pour 2023, suggérant que les courtiers et les conseillers traitant de la cryptographie devront être très prudents lorsqu'ils offrent, vendent ou font des recommandations concernant les actifs numériques.
Il a déclaré que les courtiers et conseillers enregistrés auprès de la SEC seront surveillés de près pour voir s'ils ont suivi leurs «normes de diligence respectives» lors de la formulation de recommandations, de références et de conseils en investissement.
Aujourd'hui, nous avons annoncé les priorités de la Division des examens 2023. La Division publie chaque année ses priorités d'examen pour donner un aperçu de son approche fondée sur les risques.
Pour plus:
– Commission des valeurs mobilières des États-Unis (@SECGov) 7 février 2023
La SEC examinera également si ces entités examinent et mettent à jour « régulièrement » leurs procédures pour s'assurer qu'elles respectent « les pratiques de conformité, de divulgation et de gestion des risques ».
Cette annonce était similaire aux priorités de la SEC publiées en 2022, cependant, il semble que cette année, le régulateur mette davantage l'accent sur les normes de soins et de pratiques des courtiers plutôt que sur leur prise en compte des risques uniques présentés par les « technologies financières émergentes ». mis en évidence dès 2022.
La déclaration la plus récente intervient près de deux semaines après qu'un rapport a affirmé que la SEC a enquêté conseillers en placement inscrits qui peut offrir la garde d'actifs numériques à ses clients sans qualification appropriée.
Connexe: La SEC a divulgué les informations personnelles des mineurs de crypto pendant l'enquête : rapport
L'enquête de la SEC aurait duré plusieurs mois, mais est désormais en tête de liste des priorités après l'effondrement de l'échange de crypto FTX, selon un rapport de Reuters.
Selon la loi, les sociétés de conseil en investissement doivent être qualifiées pour offrir des services de garde aux clients et se conformer aux garanties de garde énoncées dans la loi de 1940 sur les conseillers en investissement.
Source : https://cointelegraph.com/news/sec-to-up-scrutiny-of-firms-offering-or-giving-advice-about-crypto