Coinbase a accepté de payer un règlement de 100 millions de dollars avec le Département des services financiers de New York (NYDFS), selon une ordonnance de consentement signée par la surintendante du NYDFS Adrienne Harris le 4 janvier 2023. Le régulateur financier de New York a déclaré que des problèmes de conformité avaient été détectés et les contrôles anti-blanchiment de la bourse étaient inadéquats de 2020 à 2021.
Le régulateur de New York inflige une amende de 100 millions de dollars à Coinbase pour des problèmes de conformité à la lutte contre le blanchiment d'argent
La société d'échange et de garde de crypto Coinbase (Nasdaq : COIN) a accepté un règlement de 100 millions de dollars avec le principal régulateur financier de New York, NYDFS, pour ne pas avoir mis en place de contrôles anti-blanchiment appropriés en 2020 et 2021. Coinbase a accepté de payer une amende de 50 millions de dollars et 50 millions de dollars supplémentaires iront à l'application des mesures anti-blanchiment nécessaires. vérification des antécédents en matière de blanchiment d'argent (AML).
"Coinbase manquait de personnel, de ressources et d'outils suffisants pour suivre ces alertes, et les arriérés ont rapidement atteint des niveaux ingérables", a déclaré le ordre de consentement signé par le surintendant Adrienne Harris détails. "À la fin de 2021, Coinbase avait un arriéré d'alertes de surveillance des transactions non examinées qui est passé à plus de 100,000 14,000 (dont beaucoup dataient de plusieurs mois), et l'arriéré de clients nécessitant une diligence raisonnable renforcée dépassait XNUMX XNUMX."
L'enquête de conformité a commencé en 2020 et le manque présumé de contrôles de vérification des antécédents a commencé en 2018. Coinbase a accepté à l'époque d'embaucher un examinateur indépendant pour s'assurer que les directives AML et de connaissance de votre client (KYC) étaient respectées. Cependant, les problèmes de conformité ont persisté et le régulateur de New York a décidé de prendre des mesures en 2021. « Nous avons été très francs sur les problèmes de financement illicite dans l'espace. C'est pourquoi notre cadre maintient les sociétés de cryptographie au même niveau que les banques », a déclaré le surintendant Harris. a affirmé Valérie Plante..
Pendant ce temps, l'action COIN de Coinbase a bondi sur les nouvelles plutôt que de baisser, les actions ayant augmenté de 6.74 % mercredi. Coinbase aussi répondu au règlement sur son blog et il a noté qu'il s'était «engagé à 50 millions de dollars d'investissements dans le programme de conformité au cours des deux prochaines années». Le message du blog de l'échange sur le règlement NYDFS a continué:
Nous considérons cette résolution comme une étape cruciale dans notre engagement envers l'amélioration continue, notre engagement avec les principaux régulateurs et nos efforts pour une plus grande conformité dans l'espace crypto - pour nous-mêmes et pour les autres.
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Source : https://news.bitcoin.com/coinbase-agrees-to-100-million-settlement-with-new-york-financial-regulator-for-anti-money-laundering-violations/