- Goldman Sachs Asset Management a accepté de payer une amende de 4 millions de dollars.
- GSAM n'avait pas de règles ou de procédures écrites pour la recherche ESG dans un produit.
La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a ordonné Gestion d'actifs Goldman Sachs verser 4 millions de dollars mardi. Selon une déclaration de la SEC, les accusations étaient liées à des défaillances des politiques et procédures impliquant deux fonds communs de placement et une stratégie de compte gérée séparément qui est promue comme des investissements environnementaux, sociaux et de gouvernance (ESG).
Aujourd'hui, nous avons accusé Goldman Sachs Asset Management pour des manquements aux politiques et procédures impliquant deux fonds communs de placement et une stratégie de compte gérée séparément commercialisés en tant qu'investissements ESG.
Pour régler les charges, GSAM a accepté de payer une amende de 4 millions de dollars.
– Commission des valeurs mobilières des États-Unis (@SECGov) 22 novembre 2022
Les régulateurs aux États-Unis et en Europe commencent à peine à élaborer des normes pour les allégations et les divulgations ESG. Les défaillances des politiques et procédures de la GSAM ont obligé l'unité de gestion des actifs de la Division de l'application des lois du bureau régional de New York à effectuer la SEC enquête sous la direction de M. Dean. Selon la SEC de commander qui a surveillé les actifs d'avril 2017 à février 2020, Goldman Sachs Asset Management disposait d'une liste de violations des réglementations et des procédures impliquant la recherche ESG. De plus, la société n'a pas rédigé de règles ou de procédures écrites pour la recherche ESG dans un produit jusqu'en février 2020. Andrew Dean, co-chef de l'unité de gestion des actifs de la Division de l'application de la loi, a déclaré ; L'action d'aujourd'hui renforce le fait que les conseillers en investissement doivent développer et respecter leurs politiques et procédures sur leurs processus d'investissement, y compris la recherche ESG, pour s'assurer que les investisseurs reçoivent les services de conseil qu'ils s'attendent à recevoir d'un investissement ESG. De plus, les investisseurs internationaux ont investi de l'argent dans des fonds axés sur l'ESG depuis qu'ils ont commencé à accorder une plus grande attention à des préoccupations telles que le changement climatique ou la diversité de la main-d'œuvre. Cependant, les fonds ont enregistré des retraits nets d'argent des investisseurs jusqu'à présent cette année. Source : https://thenewscrypto.com/us-sec-charged-goldman-sachs-for-violating-esg-investment/Moniteur SEC sur Goldman Sachs