Le régulateur australien a signalé des inquiétudes concernant FTX des mois avant l'effondrement: rapport

Le régulateur financier australien aurait fait part de ses inquiétudes concernant la filiale australienne locale de FTX jusqu'à huit mois avant que l'échange ne se termine prématurément en novembre.

Selon les documents obtenu par Guardian Australia, l'Australian Securities and Investments Commission (ASIC) était préoccupée par la façon dont FTX Australia fonctionnait après son capable d'obtenir une licence dans le pays par le biais d'une reprise d'entreprise.

Selon un précédent rapport de Cointelegraph, FTX a acquis sa licence australienne de services financiers (AFSL) en reprenant l'institution financière IFS Markets en décembre 2021, avant de s'ouvrir quelques mois plus tard en mars.

Ceci est autorisé FTX Australie à éviter efficacement le même niveau de contrôle qui est généralement appliqué aux nouveaux titulaires de licence AFSL, selon son président de l'ASIC, Joe Longo.

Selon les documents nouvellement obtenus, le régulateur a émis un avis en vertu de l'article 912C à FTX le mois même où il a commencé à fonctionner, exigeant que l'échange cryptographique fournisse des informations sur ses opérations pour que l'ASIC évalue s'il remplissait les conditions de licence AFSL.

Avec la avis, l'ASIC peut ordonner au titulaire de fournir des documents précisant les services financiers qu'il fournit et l'activité de services financiers qu'il exerce, afin de déterminer si le titulaire satisfait au «test de personne apte et convenable».

Un document d'information obtenu par le Guardian a également confirmé que dans les mois entre les préoccupations initiales de l'ASIC et FTX s'effondre le 11 novembre, le régulateur a placé la bourse sous « activité de surveillance » et lui a adressé un total de trois avis.

Le calendrier des documents révèle également que le régulateur était toujours préoccupé par les opérations de FTX jusqu'en octobre.

Cointelegraph a contacté l'ASIC pour un commentaire mais n'a pas reçu de réponse avant la publication.

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FTX Australia était l'une des plus de 130 sociétés liées à FTX qui ont interrompu leurs activités après que sa société mère FTX a fait l'objet d'une procédure de mise en faillite le 11 novembre.

La filiale australienne de FTX a vu sa licence financière suspendue le 16 novembre et est passée en administration volontaire, ce qui s'apparente à une faillite du chapitre 11 aux États-Unis.

C'est estimé autour 30,000 132 clients australiens et XNUMX entreprises sont dus de l'argent ou de la cryptographie de l'échange.