La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis souhaite comprendre le processus de diligence raisonnable suivi par les investisseurs lorsqu'il s'agit d'investir dans l'échange cryptographique effondré FTX, selon un Reportage Reuters.
Le régulateur cherche à comprendre les politiques et procédures de diligence raisonnable que les investisseurs FTX avaient mises en place à l'époque et s'ils les ont suivies lorsqu'ils ont investi dans la bourse, indique le rapport, citant deux sources proches du dossier.
La SEC a déjà porté des accusations contre trois dirigeants de FTX pour avoir prétendument fraudé des investisseurs : Sam Bankman-Fried, PDG et co-fondateur de FTX ; Gary Wang, directeur technique et co-fondateur de FTX et Caroline Ellison, PDG d'Alameda Research. Wang et Ellison ont déjà plaidé coupable et sont coopérant avec l'enquête de la SEC.
La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) et le bureau du procureur américain du district sud de New York ont également porté plainte contre Bankman-Fried, qui plaidé non coupable d'accusations de fraude mardi.
Un porte-parole de la SEC a refusé la demande de commentaires de Reuters sur l'enquête sur la diligence raisonnable des investisseurs.
Les investisseurs pourraient faire l'objet d'un examen minutieux pour savoir s'ils ont rempli leur obligation fiduciaire envers leurs propres investisseurs, a déclaré une source dans le rapport.
La publication n'a pas été en mesure de déterminer le nombre d'entreprises qui recevaient des demandes de l'organisme de réglementation. FTX collectés plus de 1.8 milliard de dollars auprès de plus de 90 investisseurs sur une période de cinq ans.
Avertissement: À partir de 2021, Michael McCaffrey, l'ancien PDG et propriétaire majoritaire de The Block, a contracté une série de prêts auprès du fondateur et ancien PDG de FTX et d'Alameda, Sam Bankman-Fried. McCaffrey a démissionné de l'entreprise en décembre 2022 après avoir omis de divulguer ces transactions.
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Source : https://www.theblock.co/post/199688/sec-probes-ftx-investors-on-due-diligence-procedures-reuters?utm_source=rss&utm_medium=rss