Les autorités de régulation aux États-Unis ont de nouveau renforcé la surveillance de l'espace cryptographique. Des rapports ont révélé que FTX, Sam Bankman-Fried et 3AC faisaient l'objet d'une enquête pour des violations potentielles des valeurs mobilières.
La Securities and Exchange Commission (SEC) et la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) enquêteront sur les sociétés.
De retour sous contrôle réglementaire
Selon un dossier d'État, l'échange de crypto FTX, sa division américaine FTX US et le fondateur de l'échange Sam Bankman-Fried font l'objet d'une enquête par les autorités du Texas sur d'éventuelles violations des valeurs mobilières. Selon les rapports, les régulateurs enquêteront pour savoir si les comptes à rendement offerts par FTX sont considérés comme des titres non enregistrés, comme décrit dans un dossier séparé concernant la procédure de faillite de Voyager Digital. FTX, dirigé par Sam Bankman-Fried, avait récemment remporté l'enchère pour acquérir les actifs de l'entreprise en faillite.
Le directeur de l'application du Texas State Securities Board, Joseph Jason Rotunda, a déclaré:
"La Division de l'application des lois enquête actuellement sur FTX Trading, FTX US et leurs dirigeants, dont Sam Bankman-Fried."
En communication avec les autorités
Un porte-parole de FTX a déclaré que l'entreprise est en communication constante avec les autorités réglementaires, et c'est le cas depuis un certain temps.
«Nous sommes en pourparlers avec le régulateur de l'État du Texas depuis un certain temps. Nous avons une demande active de licence qui est en attente et nous pensons que nous fonctionnons pleinement dans les limites de ce que nous pouvons faire dans l'intervalle. Nous sommes impatients de continuer à travailler avec le Texas.
Comptes à rendement sous surveillance
Dans le dossier déposé par les autorités de l'État, Rotunda déclare avoir créé un compte sur FTX via l'application FTX et avoir obtenu un rendement sur les dépôts ETH et les fonds transférés sur le compte à partir de ce compte bancaire lié. FTX permet à ses utilisateurs de gagner un rendement sur les dépôts, gagnant jusqu'à 8 % d'APY sur les premiers 10,000 5 $ et 10,000 % d'APY sur les dépôts supérieurs à 10 XNUMX $ mais inférieurs à XNUMX millions de dollars. Selon Rotunda, FTX ne s'est pas enregistré pour vendre ou offrir des titres dans l'État du Texas.
Rotunda a écrit dans le dossier,
"Sur la base de mes gains de rendement et d'une enquête en cours menée par la division de l'application de la loi du Texas State Securities Board, le programme de rendement semble être un contrat d'investissement, une preuve d'endettement et une note, et en tant que tel semble être réglementé comme une sécurité au Texas. .”
La connexion Voyager
Sam Bankman-Fried, dirigé par FTX, avait offert à Voyager Digital une ligne de crédit de 500 millions de dollars en juin. Cependant, ce dernier a déposé son bilan en juillet en raison du bouleversement du marché provoqué par l'effondrement de Terra. Les dépôts effectués au cours de la procédure de mise en faillite ont révélé qu'Alameda Research, également fondée par Sam Bankman-Fried, devait 377 millions de dollars à Voyager.
Les FTX Exchange a récupéré les actifs de Voyager Digital pour 1.4 milliard de dollars, battant la concurrence de Wave Financial et Binance. Selon les autorités, Voyager fait également l'objet d'une enquête sur des comptes à rendement qui pourraient être qualifiés de titres. D'autres sociétés telles que Celsius et BlockFi ont également fait l'objet d'une surveillance accrue de la part des régulateurs concernant leurs produits.
Celsius et 3AC également sous surveillance
Celsius est une autre entreprise qui a déposé son bilan après l'effondrement de Terra. La société fait l'objet d'une enquête de la CFTC pour d'éventuelles manipulations de marché et un manque de transparence concernant les fonds des utilisateurs. Des représentants de Celsius coopèrent à l'enquête. 3AC fait également l'objet d'une enquête de la part de la SEC et de la CFTC, les régulateurs cherchant à comprendre si le fonds spéculatif crypto basé à Singapour a enfreint les règles auxquelles les fonds spéculatifs doivent se conformer.
Selon des sources bien placées, les régulateurs pensent que 3AC a induit les clients en erreur sur son bilan et n'a pas révélé pourquoi le fonds n'était pas enregistré auprès des agences de régulation nécessaires.
Avertissement: cet article est fourni à titre informatif uniquement. Il n'est ni proposé ni destiné à être utilisé comme conseil juridique, fiscal, d'investissement, financier ou autre.
Source : https://cryptodaily.co.uk/2022/10/regulators-step-up-scrutiny-of-crypto-with-ftx-investigations