L'État de New York inflige une amende à la branche crypto du géant du commerce Robinhood pour avoir prétendument enfreint les lois sur la protection des consommateurs et la lutte contre le blanchiment d'argent.
Selon une nouvelle communiqué de presse par le Département des services financiers (DFS) de New York, une enquête sur Robinhood a révélé que la société n'avait pas respecté les normes réglementaires.
Le DFS a constaté que Robinhood présentait des "lacunes importantes" dans ses protocoles de la loi sur le secret bancaire/anti-blanchiment d'argent (BSA/AML), comme le manque de personnel, l'utilisation d'une technologie de surveillance inadéquate pour la taille de ses opérations et l'utilisation d'un système de cybersécurité insuffisant. .
«La surintendante des services financiers Adrienne A. Harris a annoncé aujourd'hui que Robinhood Crypto paiera une amende de 30 millions de dollars à l'État de New York pour des manquements importants dans les domaines de la loi sur le secret bancaire / des obligations anti-blanchiment d'argent et de la cybersécurité qui ont entraîné des violations du Département [ règlements]."
Le DFS a également constaté que Robinhood n'avait pas respecté les exigences de protection des consommateurs en ne fournissant pas de numéro de téléphone cohérent où les clients peuvent appeler et déposer des plaintes.
De plus, le DFS affirme que Robinhood a été incorrectement certifié conforme malgré ses nombreuses lacunes.
Selon la surintendante du DFS, Adrienne Harris, la conformité de Robinhood à la loi a diminué à mesure que l'entreprise grandissait.
«Au fur et à mesure que son activité se développait, Robinhood Crypto n'a pas investi les ressources et l'attention appropriées pour développer et maintenir une culture de conformité - un échec qui a entraîné des violations importantes des réglementations du Département en matière de lutte contre le blanchiment d'argent et de cybersécurité.
Toutes les sociétés de monnaie virtuelle agréées dans l'État de New York sont soumises aux mêmes réglementations en matière de lutte contre le blanchiment d'argent, de protection des consommateurs et de cybersécurité que les sociétés de services financiers traditionnelles.
DFS continuera d'enquêter et de prendre des mesures lorsqu'un titulaire de licence enfreint la loi ou les règlements du Département, qui sont essentiels pour protéger les consommateurs et assurer la sécurité et la solidité des institutions.
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Image vedette: Shutterstock / Mia Stendal
Source : https://dailyhodl.com/2022/08/04/new-york-state-fines-crypto-wing-of-robinhood-30000000-for-allegedly-violating-consumer-protection-laws/