Près de la moitié des actions d'application de la cryptographie de la SEC en 2022 étaient contre les ICO

La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a intenté un nombre record d'actions d'application liées à la cryptographie l'année dernière, en hausse de 50% par rapport à 2021, par an rapport publié par le cabinet de conseil Cornerstone Research.

Le rapport a révélé qu'au cours de l'année 2022, la SEC a engagé 30 actions en justice au total : 24 actions en justice devant les tribunaux fédéraux américains et six procédures administratives. Le nombre de litiges a augmenté par rapport aux 14 dossiers enregistrés l'année précédente.

Basée à San Francisco, Cornerstone Research est une société de conseil en contentieux qui fournit des analyses financières et des témoignages d'experts aux avocats, aux entreprises et aux agences gouvernementales. La base de données de l'entreprise contient des mesures d'exécution liées à la crypto-monnaie intentées par la SEC entre le 1er janvier 2013 et le 31 décembre 2022.

Sur les 30 mesures d'exécution, 14 concernaient des offres initiales de pièces (ICO), 57 % de ces actions comprenant une allégation de fraude.

En outre, la SEC a intenté sa toute première affaire de délit d'initié et de manipulation de marché présumée découlant de l'achat et de la vente d'actifs numériques, à savoir le cas de Nikhil Wahi, frère de l'ancien Coinbase chef de produit Ishan Wahi.

La semaine dernière, Nikhil Wahi a été condamné à 10 mois de prison pour son rôle dans un stratagème de délit d'initié crypto.

D'autres affaires très médiatisées portées par la Commission comprenaient des accusations contre BlockFi pour avoir prétendument omis d'enregistrer les offres et les ventes sur son produit de prêt de crypto au détail en février 2022, ainsi que des accusations officielles contre le fondateur et ancien PDG de FTX Sam Bankman-Fried, qui a été accusé d'avoir fraudé des investisseurs en décembre.

"Sous la présidence de Gensler, la SEC a accentué son attention sur les plateformes de prêt et de négociation de crypto-monnaie et la finance décentralisée (DeFi) plates-formes », a déclaré Simona Mola, directrice de Cornerstone Research, qui a rédigé le rapport.

Mola a également cité le président de la SEC, Gary Gensler, comme dire que la "piste se raccourcit" pour que les sociétés de cryptographie s'inscrivent auprès de l'agence pour rester en conformité.

Selon le chercheur, "cela pourrait conduire à davantage de mesures d'application de la part de la Crypto Assets and Cyber ​​Unit de la SEC, qui a récemment étendu son personnel pour enquêter sur les violations des lois sur les valeurs mobilières sur les marchés de la cryptographie.

La SEC traque les titres non enregistrés

En approfondissant le rapport, 22 des mesures d'exécution prises par la SEC l'année dernière (73% du total) alléguaient des violations des offres de sécurité non enregistrées en vertu des sections 5(a) et 5(c) de la Securities Act, tandis que 15 d'entre elles (50 %) contenaient des allégations de fraude et de violations d'offres de sécurité non enregistrées.

Quatre actions ont vu la SEC alléguer des manquements à l'enregistrement en tant que courtier ou négociant en vertu de l'article 15 de l'Exchange Act, contre une société et sept personnes.

Dans deux actions distinctes, la SEC a inculpé le milliardaire mondain Kim Kardashian pour son rôle dans la promotion de la Jeton Ethereum Max (EMAX), que la SEC a appelé "une sécurité des actifs cryptographiques". La Commission a également accusé le promoteur de crypto Ian Balina pour son offre et la vente des jetons SPRK de Sparkster en juillet 2018.

Kardashian et Balina ont été accusées de ne pas avoir révélé qu'elles avaient reçu une compensation pour leur promotion des projets.

Gensler a soutenu que, du point de vue de l'agence, la majorité des crypto-monnaies, en particulier la actifs natifs des blockchains de preuve de participation (PoS), qui permettent aux détenteurs de gagner passivement des rendements grâce au jalonnement, sont probablement des titres (et doivent être enregistrés auprès de la SEC).

Selon le rapport Cornerstone, sur les 127 actions d'application liées à la cryptographie de 2013 à 2022, jusqu'à 73 % des cas alléguaient des violations d'offres de sécurité non enregistrées, dont 70 (55 %) impliquant des ICO.

Au cours de la même période, la SEC a imposé environ 2.61 milliards de dollars de sanctions pécuniaires au total, dont 242 millions de dollars de règlements conclus par l'agence en 2022.