L'ancien chef de produit Coinbase Ishan Wahi et son frère Nikhil Wahi ont accepté de régler les accusations de délit d'initié portées contre eux par la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis, a annoncé l'agence le 30 mai. La SEC a déposé une requête en jugement définitif. devant le tribunal de district américain du district ouest de Washington.
Les frères ont été accusés d'avoir utilisé la connaissance d'"au moins" neuf actifs cryptographiques qui seraient répertoriés sur Coinbase à l'avenir pour les acheter avant leur cotation. La SEC a intenté une action contre eux le 21 juillet 2022. Cette agence exige maintenant la restitution des gains mal acquis avec intérêts.
Le directeur de la Division de l'application de la loi de la SEC, Gurbir Grewal, a déclaré dans un communiqué :
« Bien que les technologies en cause dans cette affaire puissent être nouvelles, la conduite ne l'est pas. […] Les lois fédérales sur les valeurs mobilières n'exemptent pas les titres d'actifs cryptographiques de l'interdiction des délits d'initiés, pas plus que la SEC.
La SEC a annoncé en avril être parvenue à "un accord de principe" avec Ishan Wahi, qui a été condamné à 24 mois de prison par le tribunal de district américain du district sud de New York le 9 mai. À l'époque, il avait été déterminé que Wahi avait gagné jusqu'à 1.5 million de dollars grâce au commerce illégal. Nikhil Wahi a été condamné à 10 mois de prison en janvier par le même tribunal.
La poursuite de la SEC alléguait que les Wahis et un autre accusé, Sameer Ramani, avaient négocié des «titres d'actifs cryptographiques». Cette affirmation a conduit à une vaste controverse, la commissaire américaine à la Commodity Futures Trading Commission, Caroline Pham, avertissant que la classification des jetons "qui pourraient être décrits comme des jetons utilitaires et/ou certains jetons liés à des organisations autonomes décentralisées (DAO)" pourrait "avoir des implications au-delà de cela". cas unique. Pham a qualifié l'action de la SEC de "réglementation par l'application".
Le règlement SEC d'aujourd'hui (i) n'admet aucune conclusion juridique sur le statut de sécurité des jetons ; (ii) n'oblige pas Wahi à payer des pénalités supplémentaires (en plus de celles dues pour une affaire pénale distincte) ; et (iii) comprend une injonction immatérielle de ne pas violer l'article 10(b) pic.twitter.com/qHOfcaIVk2
—Rodrigo (@RSSH273) 30 mai 2023
L'affaire a également conduit à une série de dépôts d'amicus.
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Les Wahis ont déposé une requête en rejet de l'affaire en février, arguant que la SEC avait classé à tort les jetons en question dans l'affaire sur la base du test Howey et de la doctrine des questions majeures. Si le règlement est approuvé, la validité des réclamations de la SEC ne sera pas décidée.
Le règlement reste soumis à l'approbation du tribunal.
Magazine : Powers On… Le délit d'initié avec la cryptographie est ciblé - Enfin ! Partie 1
Source : https://cointelegraph.com/news/sec-settles-case-against-wahi-brothers-for-coinbase-insider-trading