L'Office of Foreign Assets Control (OFAC) du Trésor américain a annoncé le 13 décembre un règlement avec l'échange de crypto-monnaie CoinList.
Sur une période de deux ans se terminant en mai 2022, CoinList a traité 989 transactions d'une valeur de 1.25 million de dollars provenant d'utilisateurs résidant habituellement en Crimée. L’agence a qualifié cela de « violation apparente » de ses sanctions liées à la Russie et à l’Ukraine.
L'OFAC a déclaré que même si CoinList avait mis en place des procédures de conformité au cours de la période concernée, ses procédures de contrôle ne reconnaissaient pas les utilisateurs qui s'identifiaient comme membres d'un pays non soumis à un embargo mais fournissaient une adresse différente. Certains utilisateurs ont choisi la Russie comme pays de résidence, mais ont fourni une adresse en Crimée, une région contestée de l'Ukraine qui a été annexée par la Russie en 2014, ce qui a entraîné des sanctions américaines et internationales.
L'OFAC a énuméré plusieurs facteurs atténuants qui ont conduit au règlement actuel. Il a noté que CoinList n'avait pas reçu d'avis de l'OFAC au cours des cinq années précédant la première transaction en infraction. L'OFAC a ajouté que CoinList avait coopéré à ses enquêtes, a indiqué que le montant impliqué dans les violations représentait un faible pourcentage de toutes les transactions et a déclaré que CoinList avait pris des mesures correctives.
L’amende maximale était près de 300 fois plus élevée.
L'OFAC a déclaré avoir réglé avec CoinList un montant d'environ 1.2 million de dollars. Cependant, le montant du règlement est inférieur de 44,450 1,252,280 $ au montant des transactions en infraction : CoinList a traité 1,207,830 XNUMX XNUMX $ mais paiera une amende de XNUMX XNUMX XNUMX $.
De plus, l'OFAC suspendra 300,000 XNUMX $ du montant du règlement une fois que CoinList aura rempli ses engagements de conformité. CoinList investira ce montant dans des contrôles supplémentaires de conformité aux sanctions dans le cadre de l'accord de règlement.
Le règlement ne représente qu’une fraction de l’amende civile maximale de 327 millions de dollars. C'est également moins que l'amende civile de base de 3 millions de dollars recommandée par les lignes directrices de l'OFAC. L'OFAC a déclaré que le montant du règlement reflète le fait que les actions de CoinList n'étaient pas flagrantes et n'étaient pas volontairement divulguées.
CoinList est un échange très mineur. La plateforme n'a traité que 350,000 24 $ de volume au cours des dernières XNUMX heures, selon les données de CoinGecko.
Source : https://cryptoslate.com/ofac-and-coinlist-reach-1-2m-settlement-over-russian-sanctions-violations/