Dans la dernière mise à jour concernant les accusations de délit d'initié de la SEC contre l'ancien directeur de Coinbase Ishan Wahi, le défendeur a demandé au tribunal de classer l'affaire. Selon le dépôt récent, les accusés, Ishan et Nikhil Wahi, ont fait valoir que les accusations de la SEC étaient erronées.
Dans le dossier, l'avocat représentant les anciens employés de Coinbase a déclaré que les crypto-monnaies échangées par les deux frères n'étaient pas des titres.
Détails de l'affaire SEC contre Coinbase Executive
Le 21 juillet 2022, la Securities and Exchanges Commission des États-Unis dépôt d'accusations de délit d'initié contre Ishan Wahi, un ancien directeur de Coinbase, et son frère Nikhil Wahi devant le tribunal de district du district ouest de Washington.
Selon l'argument de la SEC, Ishan a donné à son frère Nikhil et à son ami Sameer Ramani des informations sur les noms et le calendrier des prochaines listes de jetons de Coinbase.
Le dossier a également noté qu'Ishan communiquait via des appels téléphoniques et des SMS en utilisant un numéro de téléphone non américain, de sorte que l'enregistrement de la compagnie de téléphone américaine n'a pas pu capturer la conversation. La SEC a en outre allégué que le trio avait gagné 1.1 million de dollars en utilisant les pourboires d'Ishan.
Le chien de garde a fait valoir que Wahi et Ramani avaient acheté 25 crypto-monnaies avant leur cotation officielle sur Coinbase et les avaient vendues avec un profit peu de temps après la cotation. En outre, la SEC a allégué qu'au moins neuf des crypto-monnaies sont des titres.
Dans un dossier récent de plus de 80 pages, l'avocat de Wahi a souligné plusieurs raisons pour impliquer que la Commission se trompe dans ses accusations. Premièrement, les jetons en question ne sont pas des titres puisqu'ils n'ont pas de contrat d'investissement.
Ils ont en outre fait valoir que les développeurs de jetons n'avaient aucune obligation envers les acheteurs sur les marchés secondaires, ajoutant qu'un contrat d'investissement ne peut exister sans relation contractuelle.
En outre, les avocats d'Ishan ont noté que toutes les listes étaient des jetons utilitaires, soulignant que leur utilisation principale était de promouvoir l'activité sur une plate-forme et non en tant que produits d'investissement.
Les avocats critiquent la SEC pour des mesures d'exécution sans autorisation réglementaire claire
Les avocats des accusés ont réprimandé la SEC pour plusieurs tentatives de prise en charge de la surveillance réglementaire de la jeune industrie de la crypto-monnaie via des mesures d'exécution. Selon leurs propres termes, le chien de garde n'a pas l'autorisation explicite du Congrès pour définir les jetons en cause comme des titres.
Selon eux, la SEC devrait mener une réglementation ou une procédure publique expliquant son point de vue si elle pense que les actifs numériques sont des valeurs mobilières. En outre, ils ont conseillé à la SEC de guider les parties qu'ils souhaitent réglementer sur les implications de l'offre et de la négociation de titres au lieu de se lancer dans des mesures d'application de nulle part.
Auparavant, Caroline Pham, commissaire de la Commodity Futures Trading Commission des États-Unis, préoccupations exprimées sur les implications possibles de l'affaire de la SEC contre Ishan Wahis le 21 juillet 2022. Selon Pham, la SEC ne peut atteindre la clarté réglementaire que grâce à un processus transparent et soutenu par des experts.
Les Wahis et Ramani ont également été inculpés par le bureau du procureur américain du district sud de New York. Le jeudi 21 juillet 2022, le ministère de la Justice annoncé que le procureur américain et le Federal Bureau of Investigation ont déposé une mise en accusation contre Ishan Wahi, Nakhil Wahi et Sameer Ramani pour complot de fraude électronique et stratagème visant à commettre un délit d'initié sur des actifs cryptographiques en utilisant des informations confidentielles de Coinbase.
Pendant ce temps, Nikhil a plaidé coupable aux accusations en septembre et écopé d'une peine de 10 mois de prison pour complot de fraude électronique le 10 janvier. Son frère Ishan a plaidé non coupable en août tandis que Ramani est toujours en fuite.
Image sélectionnée de Pixabay, QuinceCreative chart de TradingView.com
Source : https://bitcoinist.com/coinbase-executive-insider-trading-charges/