Le tribunal frappe les cofondateurs de BitMEX avec 30 millions de dollars en sanctions civiles pécuniaires

La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) a annoncé jeudi que le tribunal de district du district sud de New York (SDNY) avait émis une ordonnance de consentement contre les trois fondateurs de l'échange de crypto BitMEX, imposant un total de 30 millions de dollars de sanctions civiles pécuniaires.

Le district sud de New York avait précédemment ordonné aux personnes morales BitMEX de payer 100 millions de dollars pour avoir exploité illégalement une plate-forme de trading crypto et violé les réglementations anti-blanchiment d'argent (AML).

"Actes illégaux"

Selon la CFTC déclaration, Arthur Hayes, Benjamin Delo et Samuel Reed ont été giflés d'une pénalité de 10 millions de dollars chacun. Les régulateurs ont déclaré que BitMEX et ses dirigeants avaient violé la loi sur les échanges de marchandises (CEA) de novembre 2014 à octobre 2020.

La CFTC s'est opposée à BitMEX avec ses dirigeants en octobre 2020 pour avoir exercé des activités aux États-Unis sans aucune licence de l'agence de réglementation. Il a accusé la bourse de fonctionner comme un marché de contrats désigné ou une installation d'exécution de swap sans approbation et en tant que marchand à terme sans enregistrement adéquat. La CFTC a également déclaré que BitMEX n'avait pas mis en œuvre les procédures KYC/AML pour ses clients.

L'échange réglé accusations auprès de la CFTC et du FinCEN, en payant une amende de 100 millions de dollars. Après les dépôts devant les tribunaux, la société a remanié son équipe de direction et a également nommé un nouveau responsable de la conformité avec une formation AML. Il a également procédé à d'autres embauches clés après le départ d'Arthur Hayes et d'autres fondateurs.

Dans un document distinct déclaration, la commissaire de la CFTC, Caroline D. Pham, a déclaré que permettre aux "entreprises non enregistrées" de fonctionner en violation de la loi donne "aux malfaiteurs un avantage injuste sur ceux qui font la bonne chose" en adhérant aux règles établies par les régulateurs. Elle a également ajouté,

"En appliquant la responsabilité individuelle pour l'enregistrement, la conduite du marché et les règles anti-blanchiment - aspects fondamentaux du cadre réglementaire américain - la CFTC garantit que la direction de BitMEX est tenue responsable après le règlement de 100 millions de dollars de l'année dernière avec les sociétés défenderesses."

Demandes d'absence de peine de prison et de liberté de voyager

L'évolution récente fait suite à une rapport révélant que les avocats de Hayes avaient déposé une demande de probation auprès d'un juge fédéral de Manhattan.

Dans une soumission de 65 pages, les représentants légaux de l'ancien PDG de BitMEX n'ont également demandé aucune détention à domicile ou confinement communautaire après avoir signé un accord de plaidoyer qui entraînerait une réduction de la peine de prison de 6 à 12 mois en vertu des directives fédérales.