Le chien de garde financier australien a soulevé des inquiétudes des mois avant la chute de FTX

• L'ASIC s'inquiétait des opérations de FTX Australia après l'obtention d'une licence.
• Le régulateur a envoyé un avis en vertu de l'article 912C à FTX au cours du premier mois d'exploitation.

Dès le mois d'août, huit mois avant la fin tragique de la bourse en novembre, les autorités financières australiennes auraient exprimé leur inquiétude quant à FTX's filiale australienne locale.

Guardian Australia a reçu des documents montrant que l'Australian Securities and Investments Commission (ASIC) s'inquiétait des opérations de FTX Australia après l'obtention d'une licence dans le pays par le biais d'une acquisition d'entreprise.

Section 912C Avis à FTX au cours du premier mois

Il a déjà été signalé qu'en décembre 2021, FTX avait obtenu sa licence australienne de services financiers (AFSL) en acquérant une institution financière IFS Marchés, et qu'il a ouvert ses portes en mars 2022. Selon Joe Longo, le chef de la Commission australienne des valeurs mobilières et des investissements, FTX Australia a pu éviter l'examen minutieux normalement accordé aux nouveaux titulaires de licence AFSL pour cette raison.

De plus, des documents récemment publiés révèlent qu'au cours du premier mois de fonctionnement, le régulateur a envoyé un avis en vertu de l'article 912C à FTX, demandant que l'échange de crypto-monnaie fournisse des détails sur ses activités afin que l'ASIC puisse déterminer si FTX s'est conformé ou non aux conditions de l'AFSL.

Afin d'évaluer si le titulaire de licence réussit ou non le «test de la personne apte et appropriée», l'ASIC peut utiliser l'avis pour exiger des documents du titulaire de licence détaillant la nature des services financiers fournis et la nature de l'activité de services financiers exercée.

Selon un document d'information vu par le Guardian, l'ASIC a placé l'échange sous "activité de surveillance" et lui a envoyé un total de trois notifications dans les mois entre ses premières inquiétudes et l'effondrement de FTX le 11 novembre.

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