Voici comment nous déterminons le classement FA 100 pour 2022

CNBC a fait appel au fournisseur de données AccuPoint Solutions pour aider au classement des conseillers en placement enregistrés pour cette année Liste FA 100.

La méthodologie consistait d'abord à analyser une variété de points de données de base de la base de données exclusive des conseillers en placement enregistrés d'AccuPoint Solutions. Cette analyse a commencé avec une liste initiale de 39,818 904 entreprises RIA provenant de la base de données réglementaire de la Securities and Exchange Commission. Grâce à un processus, la liste a finalement été réduite à XNUMX RIA, ces entreprises répondant aux critères exclusifs de CNBC.

Le personnel de CNBC a envoyé une vaste enquête par courrier électronique à toutes les entreprises qui répondaient aux critères initiaux pour recueillir plus de détails. À leur tour, les cabinets-conseils désireux d'être classés ont rempli le dossier complet relatif à leur pratique. L'équipe CNBC a vérifié ces données auprès de ces entreprises et de la base de données réglementaires de la SEC. AccuPoint a de nouveau appliqué les catégories pondérées exclusives de CNBC pour affiner et classer les entreprises, créant finalement la liste des 100 meilleures.

CNBC ne facture aucun type de frais aux conseillers pour figurer dans le classement annuel.

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Les principaux points de données utilisés dans l'analyse ont été examinés, soit comme référence minimale, soit dans une fourchette, éliminant les entreprises qui ne répondaient pas aux exigences de CNBC. Une fois la liste initiale établie, des pondérations ont également été appliquées en conséquence. Ces points de données comprenaient :

• Dossier réglementaire/conformité de la société de conseil (NDLR : toute société qui avait une divulgation sur son SEC ADV était automatiquement disqualifiée du classement)
• Nombre d'années dans l'entreprise
• Nombre de planificateurs financiers certifiés
• Nombre d'employés
• Nombre de conseillers en placement inscrits auprès de la firme
• Le ratio de conseillers en placement par rapport au nombre total d'employés
• Total des actifs sous gestion
• Pourcentage d'actifs discrétionnaires sous gestion
• Total des comptes sous gestion
• Nombre d'États où la RIA est enregistrée
• Pays de résidence.