Un gestionnaire de fonds écope de 13 mois pour un vol de 100 millions de dollars à la Ponzi à New York

(Bloomberg) – Le co-fondateur d'une société de conseil en investissement basée à New York a été condamné mercredi à 13 mois derrière les barreaux pour avoir volé plus de 100 millions de dollars à des clients dans un stratagème de type Ponzi.

Les plus lus de Bloomberg

Martin Silver, 65 ans, du New Jersey, a plaidé coupable en avril, admettant qu'il avait conspiré pour frauder les investisseurs dans des fonds gérés par sa société, International Investment Group LLC, en surévaluant les prêts en difficulté et en créant de faux documents et de faux prêts qui ont été utilisés pour cacher les pertes.

Le juge de district américain Alvin Hellerstein a condamné Silver à une peine beaucoup plus courte que la peine de 12 ans infligée à son co-conspirateur, David Hu. Le juge a cité les problèmes de santé de Silver, sa coopération avec les procureurs et le niveau inférieur de responsabilité pour la fraude. Mais Hellerstein a rejeté la demande de Silver de ne pas emprisonner, soulignant la nécessité de dissuader d'autres contrevenants potentiels en col blanc.

"Je ne pense pas que vous soyez un danger", a déclaré Hellerstein à Silver lors de l'audience devant le tribunal fédéral de Manhattan. "D'autres le sont et d'autres doivent montrer qu'ils ne peuvent pas sortir des crimes qu'ils commettent." Si Silver "avait plus peur des conséquences de ce qu'il faisait, à un moment antérieur, il aurait pu se comporter très différemment", a déclaré le juge.

Silver et Hu, directeur des investissements de la société, ont fondé IIG en 1994. La société s'est spécialisée dans le financement du commerce mondial, accordant des prêts aux petites et moyennes entreprises d'Amérique centrale ou du Sud en utilisant du café, du poisson et d'autres produits alimentaires comme garantie. Hu a été condamné à 12 ans en juillet après avoir plaidé coupable de complot, de fraude en valeurs mobilières et de fraude électronique. Il est incarcéré dans une prison fédérale à Lompoc, en Californie.

Aide "critique"

Les procureurs ont demandé la clémence pour Silver, affirmant qu'il était beaucoup moins responsable de la fraude que Hu. Ils ont également déclaré qu'il fournissait une aide «essentielle» pour démêler le stratagème.

Bien que les victimes n'aient pas été identifiées, les procureurs ont déclaré que les investissements de l'IIG étaient souvent commercialisés auprès de fonds spéculatifs, d'assureurs et de fonds de pension. L'entreprise fournissait des services de gestion d'investissement et de conseil aux entreprises et gérait trois fonds privés, dont un qui détenait les actifs restants d'une banque vénézuélienne en faillite.

IIG a déclaré à la Securities and Exchange Commission des États-Unis en mars 2018 qu'il avait plus de 373 millions de dollars d'actifs sous gestion.

Les procureurs ont déclaré que Hu et Silver avaient également levé 220 millions de dollars pour créer une fiducie d'obligation de prêt garantie en 2014 qui a été utilisée pour masquer les pertes de l'un de ses fonds et générer des liquidités à mesure que la demande de rachats et de remboursements de prêts s'accumulait.

Silver a exprimé des remords pour son crime, s'effondrant fréquemment avec émotion dans une salle d'audience qui comprenait un groupe de proches et d'amis.

"Je suis un criminel condamné et je devrai vivre avec ça pour le reste de ma vie, peu importe ce que vous faites ici aujourd'hui", a déclaré Silver au juge avant d'apprendre sa peine. "Je suis vraiment désolé pour tout ce que j'ai fait."

L'affaire est US v. Silver, 20-cr-00360, US District Court, Southern District of New York (Manhattan).

–Avec l'aide de Chris Dolmetsch.

(Ajoute les commentaires du juge au quatrième paragraphe.)