La plate-forme de négociation électronique E*TRADE, une filiale de Morgan Stanley, a été condamnée à une amende de 350,000 XNUMX $, ainsi qu'à une ordonnance de censure, par l'Autorité de régulation du secteur financier (FINRA) pour des défaillances dans la mise en place et le maintien de systèmes de surveillance.
Annoncé mardi, l'agence d'autorégulation a allégué de multiples violations de la part de l'américain
plateforme de trading
Trading Platform
Dans l'espace FX, une plate-forme de trading de devises est un logiciel fourni par les courtiers à leur clientèle respective, obtenant un accès en tant que commerçants sur le marché au sens large. Le plus souvent, cela reflète une interface en ligne ou une application mobile, dotée d'outils de traitement des commandes. Chaque courtier a besoin d'une ou plusieurs plateformes de trading pour répondre aux besoins des différents clients. Étant l'épine dorsale de l'offre de l'entreprise, une plate-forme de négociation fournit aux clients des cotations, une sélection d'instruments à négocier, des mises à jour en temps réel sur les cotations, les graphiques et constitue la principale interface à laquelle les clients sont confrontés. Les courtiers utilisent des plates-formes de négociation existantes et parfois les personnalisent. eux, ou développer leur propre plate-forme à partir de zéro. Depuis le début de l'activité de trading FX de détail, MetaQuotes et ses plateformes MetaTrader 4 (MT4) et MetaTrader 5 (MT5) sont la norme de l'industrie, en particulier en ce qui concerne le trading automatisé. MT4 fait preuve de résilience alors que MT4 a longtemps été considéré comme omniprésent parmi les les offres des courtiers, une poussée ciblée de MetaQuotes eux-mêmes a conduit à une adoption plus large de MT5 ces dernières années. Les plateformes de trading avancées telles que MT4 ou MT5 permettent également d'accéder à un large éventail de classes d'actifs disponibles pour le trading. Le développement des plateformes de trading au cours de la dernière décennie n'a pas réussi à détrôner MT4 ou MT5, notamment sur le marché de détail. Cependant, sur les marchés institutionnels, les sociétés de courtage et les entités bancaires construisent et utilisent également des plateformes de trading de devises propriétaires pour aider à satisfaire les besoins internes avec des transactions exécutées via des canaux de trading institutionnels. Le paramètre de loin le plus important pour de nombreux clients de détail est l'optionnalité et les paires disponibles sur le trading plates-formes. De plus, la demande des commerçants a conduit à mettre davantage l'accent sur les nouvelles fonctionnalités telles que la cartographie avancée et d'autres outils.
Dans l'espace FX, une plate-forme de trading de devises est un logiciel fourni par les courtiers à leur clientèle respective, obtenant un accès en tant que commerçants sur le marché au sens large. Le plus souvent, cela reflète une interface en ligne ou une application mobile, dotée d'outils de traitement des commandes. Chaque courtier a besoin d'une ou plusieurs plateformes de trading pour répondre aux besoins des différents clients. Étant l'épine dorsale de l'offre de l'entreprise, une plate-forme de négociation fournit aux clients des cotations, une sélection d'instruments à négocier, des mises à jour en temps réel sur les cotations, les graphiques et constitue la principale interface à laquelle les clients sont confrontés. Les courtiers utilisent des plates-formes de négociation existantes et parfois les personnalisent. eux, ou développer leur propre plate-forme à partir de zéro. Depuis le début de l'activité de trading FX de détail, MetaQuotes et ses plateformes MetaTrader 4 (MT4) et MetaTrader 5 (MT5) sont la norme de l'industrie, en particulier en ce qui concerne le trading automatisé. MT4 fait preuve de résilience alors que MT4 a longtemps été considéré comme omniprésent parmi les les offres des courtiers, une poussée ciblée de MetaQuotes eux-mêmes a conduit à une adoption plus large de MT5 ces dernières années. Les plateformes de trading avancées telles que MT4 ou MT5 permettent également d'accéder à un large éventail de classes d'actifs disponibles pour le trading. Le développement des plateformes de trading au cours de la dernière décennie n'a pas réussi à détrôner MT4 ou MT5, notamment sur le marché de détail. Cependant, sur les marchés institutionnels, les sociétés de courtage et les entités bancaires construisent et utilisent également des plateformes de trading de devises propriétaires pour aider à satisfaire les besoins internes avec des transactions exécutées via des canaux de trading institutionnels. Le paramètre de loin le plus important pour de nombreux clients de détail est l'optionnalité et les paires disponibles sur le trading plates-formes. De plus, la demande des commerçants a conduit à mettre davantage l'accent sur les nouvelles fonctionnalités telles que la cartographie avancée et d'autres outils.
Lire ce terme. Premièrement, il n'a pas réussi à détecter les transactions manipulatrices en raison des défaillances des systèmes de surveillance.
Bien que la plate-forme ait utilisé plusieurs rapports de surveillance entre décembre 2016 et novembre 2021 pour identifier les transactions de lavage potentielles et les transactions préétablies, les paramètres utilisés étaient fortement limités pour détecter ces activités frauduleuses.
E*TRADE a également été blâmé pour avoir modifié les paramètres de ses rapports de surveillance qui limitaient la détection d'une activité potentielle de marquage à la clôture, en particulier dans les titres à bas prix. En outre, l'agence a également remis en question les lacunes de la conception du système de surveillance qui ne pouvait pas identifier efficacement le prix artificiellement augmenté ou diminué des actions faiblement négociées.
« E*TRADE n'a pas réussi à établir et à maintenir un système de surveillance raisonnablement conçu pour atteindre
conformité
Conformité
Dans la finance, la banque, l'investissement et l'assurance, la conformité consiste à suivre les règles ou les ordres établis par l'autorité de régulation gouvernementale, soit en fournissant un service, soit en traitant une transaction. La conformité concernant les finances serait également un état d'être suivant des directives ou des spécifications établies. Cette désignation peut également englober les efforts visant à garantir que les organisations respectent à la fois les réglementations de l'industrie et la législation gouvernementale. Comprendre la conformitéLa conformité est un système de freins et contrepoids qui empêche la fraude et les inefficacités. De plus, cela garantit également la coopération avec les réglementations financières fédérales dans le but ultime de protéger le public et de fournir les informations nécessaires aux agences gouvernementales pour mettre fin à la fraude, au blanchiment d'argent et au financement du terrorisme. . La conformité dans le secteur financier offre une stabilité aux marchés et sert à protéger les clients, les travailleurs et les contribuables contre les menaces éthiques héritées des décisions individuelles. De nombreuses organisations sont également obligées de suivre et de stocker les données de conformité. Cela inclut toutes les données pertinentes ou appartenant à une entreprise, une maison de courtage, etc. qui peuvent être utilisées dans le but de mettre en œuvre ou de valider la conformité ou les rapports réglementaires. Compte tenu de l'évolution des réglementations et de l'importance de la conformité, l'utilisation de logiciels avancés est de plus en plus mis en œuvre pour aider les entreprises à gérer plus efficacement leurs données de conformité. Ce cache comprend des calculs, des transferts de données et des pistes d'audit. Alors que la finance est un concept unifié à l'échelle mondiale, la conformité ne l'est pas. La conformité réglementaire varie selon les secteurs et les juridictions. Par exemple, les structures de régulation financière d'un pays peuvent faire défaut ou être différentes dans un autre. Il convient de noter que les juridictions les plus strictement réglementées en termes de conformité dans l'industrie du forex comprennent les États-Unis, le Royaume-Uni ou la plupart des pays de l'Union européenne, l'Australie, la Nouvelle-Zélande, le Canada et d'autres.
Dans la finance, la banque, l'investissement et l'assurance, la conformité consiste à suivre les règles ou les ordres établis par l'autorité de régulation gouvernementale, soit en fournissant un service, soit en traitant une transaction. La conformité concernant les finances serait également un état d'être suivant des directives ou des spécifications établies. Cette désignation peut également englober les efforts visant à garantir que les organisations respectent à la fois les réglementations de l'industrie et la législation gouvernementale. Comprendre la conformitéLa conformité est un système de freins et contrepoids qui empêche la fraude et les inefficacités. De plus, cela garantit également la coopération avec les réglementations financières fédérales dans le but ultime de protéger le public et de fournir les informations nécessaires aux agences gouvernementales pour mettre fin à la fraude, au blanchiment d'argent et au financement du terrorisme. . La conformité dans le secteur financier offre une stabilité aux marchés et sert à protéger les clients, les travailleurs et les contribuables contre les menaces éthiques héritées des décisions individuelles. De nombreuses organisations sont également obligées de suivre et de stocker les données de conformité. Cela inclut toutes les données pertinentes ou appartenant à une entreprise, une maison de courtage, etc. qui peuvent être utilisées dans le but de mettre en œuvre ou de valider la conformité ou les rapports réglementaires. Compte tenu de l'évolution des réglementations et de l'importance de la conformité, l'utilisation de logiciels avancés est de plus en plus mis en œuvre pour aider les entreprises à gérer plus efficacement leurs données de conformité. Ce cache comprend des calculs, des transferts de données et des pistes d'audit. Alors que la finance est un concept unifié à l'échelle mondiale, la conformité ne l'est pas. La conformité réglementaire varie selon les secteurs et les juridictions. Par exemple, les structures de régulation financière d'un pays peuvent faire défaut ou être différentes dans un autre. Il convient de noter que les juridictions les plus strictement réglementées en termes de conformité dans l'industrie du forex comprennent les États-Unis, le Royaume-Uni ou la plupart des pays de l'Union européenne, l'Australie, la Nouvelle-Zélande, le Canada et d'autres.
Lire ce terme avec les lois et réglementations fédérales applicables sur les valeurs mobilières et les règles de la FINRA relatives aux transactions potentiellement manipulatrices », indique l'annonce.
Commande acceptée
La plateforme de trading a déjà accepté l'ordre de la FINRA, y compris la sanction pécuniaire. Cela empêchera l'agence de porter des accusations supplémentaires sur la plate-forme de négociation sur la base des allégations mentionnées.
Sur l'amende totale, 144,500 XNUMX $ sont payables à la FINRA, selon l'avis officiel détaillé.
« [La lettre d'acceptation, de renonciation et de consentement (AWC)] est soumise à la condition que, si elle est acceptée, la FINRA n'engagera aucune action future contre le défendeur alléguant des violations fondées sur les mêmes conclusions factuelles décrites dans cette AWC », l'avis ajoutée.
« L'intimé s'engage à payer la sanction pécuniaire dès qu'il a été avisé que cet AWC a été accepté et que ce paiement est dû et payable. »
La plate-forme de négociation électronique E*TRADE, une filiale de Morgan Stanley, a été condamnée à une amende de 350,000 XNUMX $, ainsi qu'à une ordonnance de censure, par l'Autorité de régulation du secteur financier (FINRA) pour des défaillances dans la mise en place et le maintien de systèmes de surveillance.
Annoncé mardi, l'agence d'autorégulation a allégué de multiples violations de la part de l'américain
plateforme de trading
Trading Platform
Dans l'espace FX, une plate-forme de trading de devises est un logiciel fourni par les courtiers à leur clientèle respective, obtenant un accès en tant que commerçants sur le marché au sens large. Le plus souvent, cela reflète une interface en ligne ou une application mobile, dotée d'outils de traitement des commandes. Chaque courtier a besoin d'une ou plusieurs plateformes de trading pour répondre aux besoins des différents clients. Étant l'épine dorsale de l'offre de l'entreprise, une plate-forme de négociation fournit aux clients des cotations, une sélection d'instruments à négocier, des mises à jour en temps réel sur les cotations, les graphiques et constitue la principale interface à laquelle les clients sont confrontés. Les courtiers utilisent des plates-formes de négociation existantes et parfois les personnalisent. eux, ou développer leur propre plate-forme à partir de zéro. Depuis le début de l'activité de trading FX de détail, MetaQuotes et ses plateformes MetaTrader 4 (MT4) et MetaTrader 5 (MT5) sont la norme de l'industrie, en particulier en ce qui concerne le trading automatisé. MT4 fait preuve de résilience alors que MT4 a longtemps été considéré comme omniprésent parmi les les offres des courtiers, une poussée ciblée de MetaQuotes eux-mêmes a conduit à une adoption plus large de MT5 ces dernières années. Les plateformes de trading avancées telles que MT4 ou MT5 permettent également d'accéder à un large éventail de classes d'actifs disponibles pour le trading. Le développement des plateformes de trading au cours de la dernière décennie n'a pas réussi à détrôner MT4 ou MT5, notamment sur le marché de détail. Cependant, sur les marchés institutionnels, les sociétés de courtage et les entités bancaires construisent et utilisent également des plateformes de trading de devises propriétaires pour aider à satisfaire les besoins internes avec des transactions exécutées via des canaux de trading institutionnels. Le paramètre de loin le plus important pour de nombreux clients de détail est l'optionnalité et les paires disponibles sur le trading plates-formes. De plus, la demande des commerçants a conduit à mettre davantage l'accent sur les nouvelles fonctionnalités telles que la cartographie avancée et d'autres outils.
Dans l'espace FX, une plate-forme de trading de devises est un logiciel fourni par les courtiers à leur clientèle respective, obtenant un accès en tant que commerçants sur le marché au sens large. Le plus souvent, cela reflète une interface en ligne ou une application mobile, dotée d'outils de traitement des commandes. Chaque courtier a besoin d'une ou plusieurs plateformes de trading pour répondre aux besoins des différents clients. Étant l'épine dorsale de l'offre de l'entreprise, une plate-forme de négociation fournit aux clients des cotations, une sélection d'instruments à négocier, des mises à jour en temps réel sur les cotations, les graphiques et constitue la principale interface à laquelle les clients sont confrontés. Les courtiers utilisent des plates-formes de négociation existantes et parfois les personnalisent. eux, ou développer leur propre plate-forme à partir de zéro. Depuis le début de l'activité de trading FX de détail, MetaQuotes et ses plateformes MetaTrader 4 (MT4) et MetaTrader 5 (MT5) sont la norme de l'industrie, en particulier en ce qui concerne le trading automatisé. MT4 fait preuve de résilience alors que MT4 a longtemps été considéré comme omniprésent parmi les les offres des courtiers, une poussée ciblée de MetaQuotes eux-mêmes a conduit à une adoption plus large de MT5 ces dernières années. Les plateformes de trading avancées telles que MT4 ou MT5 permettent également d'accéder à un large éventail de classes d'actifs disponibles pour le trading. Le développement des plateformes de trading au cours de la dernière décennie n'a pas réussi à détrôner MT4 ou MT5, notamment sur le marché de détail. Cependant, sur les marchés institutionnels, les sociétés de courtage et les entités bancaires construisent et utilisent également des plateformes de trading de devises propriétaires pour aider à satisfaire les besoins internes avec des transactions exécutées via des canaux de trading institutionnels. Le paramètre de loin le plus important pour de nombreux clients de détail est l'optionnalité et les paires disponibles sur le trading plates-formes. De plus, la demande des commerçants a conduit à mettre davantage l'accent sur les nouvelles fonctionnalités telles que la cartographie avancée et d'autres outils.
Lire ce terme. Premièrement, il n'a pas réussi à détecter les transactions manipulatrices en raison des défaillances des systèmes de surveillance.
Bien que la plate-forme ait utilisé plusieurs rapports de surveillance entre décembre 2016 et novembre 2021 pour identifier les transactions de lavage potentielles et les transactions préétablies, les paramètres utilisés étaient fortement limités pour détecter ces activités frauduleuses.
E*TRADE a également été blâmé pour avoir modifié les paramètres de ses rapports de surveillance qui limitaient la détection d'une activité potentielle de marquage à la clôture, en particulier dans les titres à bas prix. En outre, l'agence a également remis en question les lacunes de la conception du système de surveillance qui ne pouvait pas identifier efficacement le prix artificiellement augmenté ou diminué des actions faiblement négociées.
« E*TRADE n'a pas réussi à établir et à maintenir un système de surveillance raisonnablement conçu pour atteindre
conformité
Conformité
Dans la finance, la banque, l'investissement et l'assurance, la conformité consiste à suivre les règles ou les ordres établis par l'autorité de régulation gouvernementale, soit en fournissant un service, soit en traitant une transaction. La conformité concernant les finances serait également un état d'être suivant des directives ou des spécifications établies. Cette désignation peut également englober les efforts visant à garantir que les organisations respectent à la fois les réglementations de l'industrie et la législation gouvernementale. Comprendre la conformitéLa conformité est un système de freins et contrepoids qui empêche la fraude et les inefficacités. De plus, cela garantit également la coopération avec les réglementations financières fédérales dans le but ultime de protéger le public et de fournir les informations nécessaires aux agences gouvernementales pour mettre fin à la fraude, au blanchiment d'argent et au financement du terrorisme. . La conformité dans le secteur financier offre une stabilité aux marchés et sert à protéger les clients, les travailleurs et les contribuables contre les menaces éthiques héritées des décisions individuelles. De nombreuses organisations sont également obligées de suivre et de stocker les données de conformité. Cela inclut toutes les données pertinentes ou appartenant à une entreprise, une maison de courtage, etc. qui peuvent être utilisées dans le but de mettre en œuvre ou de valider la conformité ou les rapports réglementaires. Compte tenu de l'évolution des réglementations et de l'importance de la conformité, l'utilisation de logiciels avancés est de plus en plus mis en œuvre pour aider les entreprises à gérer plus efficacement leurs données de conformité. Ce cache comprend des calculs, des transferts de données et des pistes d'audit. Alors que la finance est un concept unifié à l'échelle mondiale, la conformité ne l'est pas. La conformité réglementaire varie selon les secteurs et les juridictions. Par exemple, les structures de régulation financière d'un pays peuvent faire défaut ou être différentes dans un autre. Il convient de noter que les juridictions les plus strictement réglementées en termes de conformité dans l'industrie du forex comprennent les États-Unis, le Royaume-Uni ou la plupart des pays de l'Union européenne, l'Australie, la Nouvelle-Zélande, le Canada et d'autres.
Dans la finance, la banque, l'investissement et l'assurance, la conformité consiste à suivre les règles ou les ordres établis par l'autorité de régulation gouvernementale, soit en fournissant un service, soit en traitant une transaction. La conformité concernant les finances serait également un état d'être suivant des directives ou des spécifications établies. Cette désignation peut également englober les efforts visant à garantir que les organisations respectent à la fois les réglementations de l'industrie et la législation gouvernementale. Comprendre la conformitéLa conformité est un système de freins et contrepoids qui empêche la fraude et les inefficacités. De plus, cela garantit également la coopération avec les réglementations financières fédérales dans le but ultime de protéger le public et de fournir les informations nécessaires aux agences gouvernementales pour mettre fin à la fraude, au blanchiment d'argent et au financement du terrorisme. . La conformité dans le secteur financier offre une stabilité aux marchés et sert à protéger les clients, les travailleurs et les contribuables contre les menaces éthiques héritées des décisions individuelles. De nombreuses organisations sont également obligées de suivre et de stocker les données de conformité. Cela inclut toutes les données pertinentes ou appartenant à une entreprise, une maison de courtage, etc. qui peuvent être utilisées dans le but de mettre en œuvre ou de valider la conformité ou les rapports réglementaires. Compte tenu de l'évolution des réglementations et de l'importance de la conformité, l'utilisation de logiciels avancés est de plus en plus mis en œuvre pour aider les entreprises à gérer plus efficacement leurs données de conformité. Ce cache comprend des calculs, des transferts de données et des pistes d'audit. Alors que la finance est un concept unifié à l'échelle mondiale, la conformité ne l'est pas. La conformité réglementaire varie selon les secteurs et les juridictions. Par exemple, les structures de régulation financière d'un pays peuvent faire défaut ou être différentes dans un autre. Il convient de noter que les juridictions les plus strictement réglementées en termes de conformité dans l'industrie du forex comprennent les États-Unis, le Royaume-Uni ou la plupart des pays de l'Union européenne, l'Australie, la Nouvelle-Zélande, le Canada et d'autres.
Lire ce terme avec les lois et réglementations fédérales applicables sur les valeurs mobilières et les règles de la FINRA relatives aux transactions potentiellement manipulatrices », indique l'annonce.
Commande acceptée
La plateforme de trading a déjà accepté l'ordre de la FINRA, y compris la sanction pécuniaire. Cela empêchera l'agence de porter des accusations supplémentaires sur la plate-forme de négociation sur la base des allégations mentionnées.
Sur l'amende totale, 144,500 XNUMX $ sont payables à la FINRA, selon l'avis officiel détaillé.
« [La lettre d'acceptation, de renonciation et de consentement (AWC)] est soumise à la condition que, si elle est acceptée, la FINRA n'engagera aucune action future contre le défendeur alléguant des violations fondées sur les mêmes conclusions factuelles décrites dans cette AWC », l'avis ajoutée.
« L'intimé s'engage à payer la sanction pécuniaire dès qu'il a été avisé que cet AWC a été accepté et que ce paiement est dû et payable. »
Source : https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-etrade-350k-for-surveillance-failures/