Un gestionnaire de fonds communs de placement en Californie écope de quatre ans de prison pour une fraude de 106 millions de dollars

(Bloomberg) – Un gestionnaire de fonds communs de placement californien a été condamné à quatre ans de prison pour avoir fraudé des investisseurs dont 106 millions de dollars, selon lui, seraient investis dans des bons du Trésor américain et d'autres actifs sûrs, mais ont plutôt été perdus dans des investissements beaucoup plus risqués.

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Ofer Abarbanel a été condamné mercredi par le tribunal fédéral de Manhattan. Il a plaidé coupable en septembre à la fraude d'un conseiller en placement, admettant avoir menti à un groupe d'investisseurs qui n'a pas été nommé par les procureurs. Un document judiciaire déposé par le groupe l'a identifié comme étant Mosaic Financial Ltd. Le groupe a perdu 20 millions de dollars.

"Mon terrible échec ne représente pas qui je suis", a déclaré Abarbanel au juge de district américain Louis Kaplan, devenant parfois visiblement émotif. "Je n'ai jamais eu l'intention de leur faire perdre de l'argent, seulement de gagner de l'argent."

Les procureurs avaient demandé qu'Abarbanel soit condamné à cinq ans de prison. Abarbanel a demandé une probation et des travaux d'intérêt général.

Abarbanel, un citoyen israélien vivant à Woodland Hills, en Californie, a cofondé un fonds enregistré aux îles Caïmans appelé Income Collecting 1-3 Months T-Bills Mutual Fund, avec plusieurs catégories d'actions cotées à la bourse du Nasdaq, selon les procureurs.

"En raison des tromperies d'Abarbanel, les investissements dans le fonds étaient nettement plus risqués qu'Abarbanel ne l'avait représenté et donc plus risqués que ne le pensaient les investisseurs", ont déclaré les procureurs dans un dossier judiciaire.

Lorsque le fonds a été liquidé, les investisseurs ont récupéré environ 85 millions de dollars de leur argent, a déclaré le gouvernement. En plus de la peine de prison, Abarbanel a été condamné à renoncer et à payer une restitution de 106 millions de dollars.

Dans une lettre adressée au juge, Mosaic a déclaré qu'Arbarbanel « refusait à plusieurs reprises d'accepter la responsabilité » de son crime.

L'affaire est US v. Abarbanel, 21-cr-00532, US District Court, Southern District of New York (Manhattan).

(Mises à jour avec les remarques du défendeur au troisième paragraphe.)