La SEC américaine enquête sur les conseillers en placement au sujet de la réglementation sur la cryptographie

• La SEC américaine enquête sur les conseillers en placement enregistrés sur le respect des réglementations cryptographiques.
• Des sources anonymes ont rapporté que la SEC interroge les efforts des conseillers pour se conformer aux réglementations des agences en matière de garde des actifs numériques des clients.
• La SEC interroge les conseillers en placement sur les mesures prises par leurs sociétés pour accéder à la garde d'entreprises, y compris FTX.

Le traitement de la demande de Securities and Exchange Commission enquête sur les conseillers en placement enregistrés pour déterminer s'ils se conforment à la réglementation concernant la garde des actifs de crypto-monnaie des clients, ont rapporté trois sources ayant accès à l'enquête.

Depuis l'effondrement de l'échange de crypto-monnaie FTX, la SEC a enquêté sur les efforts des conseillers pour se conformer aux réglementations de l'agence concernant la garde des actifs numériques des clients, mais l'enquête a pris de l'ampleur, selon les sources. Ils ont accepté de parler sous couvert d'anonymat car les sondes sont privées.

Les conseillers qui sont en charge des actifs numériques d'un client les stockent fréquemment chez un tiers.

Selon l'une des sources, le personnel chargé de l'application de la SEC demande des informations aux conseillers en investissement sur les mesures prises par leurs sociétés pour acquérir la garde de plateformes telles que FTX. La vaste campagne d'application, qui n'a pas été rendue publique auparavant, indique que l'enquête du principal régulateur des marchés américains sur l'industrie de la crypto-monnaie couvre désormais des entreprises plus établies de Wall Street.

Anthony Tu-Sekine, responsable du groupe Blockchain et Cryptocurrency de Seward et Kissel, a ajouté :

Il s'agit d'un problème de conformité évident pour les conseillers en placement. Si vous avez la garde d'actifs de clients qui sont des titres, vous devez les garder auprès de l'un de ces dépositaires qualifiés. Je pense que c'est un appel facile à faire pour la SEC.

La loi interdit aux conseillers en placement d'avoir la garde de l'argent ou des titres des clients s'ils ne se conforment pas aux normes de protection des actifs spécifiées. Bien que la SEC ne tienne pas de liste spécifique ou n'accorde pas de licences aux sociétés pour devenir de tels dépositaires, l'une de ces demandes est que les conseillers détiennent ces actifs auprès d'une société considérée comme un «dépositaire qualifié».

De plus, selon les avocats, l'enquête de la SEC indique que le régulateur se concentre sur un problème de longue date pour les sociétés conventionnelles qui cherchent à s'engager dans les crypto-monnaies. Les directives comptables de l'agence ont limité les alternatives disponibles pour les conseillers à la recherche de dépositaires en rendant trop capitalistique pour de nombreux prêteurs de conserver les actifs numériques au nom des clients.

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