Le régulateur américain des matières premières CFTC gifle une entreprise de crypto avec une amende de 250,000 XNUMX $ et émet une ordonnance de cesser et de s'abstenir

La Commodities Futures Trading Commission (CTFC) frappe une entreprise de cryptographie avec une amende de 250,000 XNUMX $ et une ordonnance de cesser et de s'abstenir.

Selon une nouvelle communiqué de presse, le régulateur des matières premières réprimande la plateforme de prêt cryptographique bZeroX et ses fondateurs Tom Bean et Kyle Kistner pour avoir prétendument offert illégalement des positions à effet de levier et à marge.

Le CTFC affirme également que la société et ses fondateurs ont également été surpris « en train de s'engager dans des activités que seuls les marchands de commission à terme enregistrés (FCM) peuvent effectuer » et « à ne pas adopter un programme d'identification des clients dans le cadre d'un programme de conformité à la loi sur le secret bancaire, comme l'exige le FCM.

Le CTFC a également déposé simultanément une action civile fédérale contre Ooki DAO, l'organisation autonome décentralisée qui a succédé à bZeroX, pour avoir enfreint les mêmes lois.

«L'ordonnance conclut, et la plainte allègue, du 1er juin 2019 environ au 23 août 2021 environ, les intimés ont conçu, déployé, commercialisé et fait des sollicitations concernant un protocole logiciel basé sur la blockchain qui acceptait les commandes et facilitait les marges et transactions de marchandises de détail à effet de levier (fonctionnant de manière similaire à une plateforme de négociation)…

Ces transactions étaient illégales parce qu'elles devaient avoir lieu sur un marché contractuel désigné, mais n'ont pas…

Comme le constate l'ordonnance et comme allégué dans la plainte, vers le 23 août 2021, bZeroX a transféré le contrôle du protocole bZx au bZx DAO, qui s'est ensuite renommé et exerce actuellement ses activités sous le nom d'Ooki DAO.

Selon le CTFC, les fondateurs de bZeroX pensaient qu'ils pouvaient échapper à la réglementation en transférant le contrôle à l'Ooki DAO et sont même allés jusqu'à vanter leurs clients en tant que tels.

Comme l'a déclaré Gretchen Lowe, directrice par intérim de l'application de la loi pour le CTFC dans le communiqué de presse,

« Ces actions font partie des efforts plus larges de la CFTC pour protéger les clients américains dans un environnement financier décentralisé en évolution rapide. Les échanges d'actifs numériques avec marge, effet de levier ou financement proposés aux clients de détail américains doivent avoir lieu sur des bourses dûment enregistrées et réglementées, conformément à toutes les lois et réglementations applicables. Ces exigences s'appliquent également aux entités dotées de structures commerciales plus traditionnelles ainsi qu'aux DAO [organisations autonomes décentralisées].

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Image en vedette : Shutterstock/Robert Kneschke/Natalia Siiatovskaia

Source : https://dailyhodl.com/2022/09/23/us-commodities-regulator-cftc-slaps-crypto-firm-with-250000-fine-issues-cease-and-desist-order/