L'unité de négociation de crypto de Robinhood condamnée à une amende de 30 millions de dollars dans une affaire historique

L'unité de négociation de crypto pour Robinhood a été condamnée à une amende de 30 millions de dollars par le Département des services financiers de l'État de New York (DFS) dans une affaire historique pour le régulateur.

L'amende de plusieurs millions de dollars est infligée pour violation des réglementations anti-blanchiment d'argent et de cybersécurité ; la première action de ce type que le DFS a intentée contre une entreprise liée à la cryptographie.

Infractions AML

Selon un communiqué publié par le Département des services financiers Robin des Bois a été lourdement sanctionné pour « manquements importants » à la loi sur le secret bancaire et à la législation anti-blanchiment.

L'amende elle-même n'est pas une surprise pour Robin des Bois. Le courtage en ligne avait révélé publiquement qu'il s'attendait à recevoir une sorte de sanction de la part du régulateur dès cette fois l'année dernière. Cependant, alors que Robinhood s'était initialement attendu à ce que l'amende soit d'environ 10 millions de dollars, ce chiffre a ensuite triplé.

Dans le cadre du règlement, Robinhood devra désormais retenir les services d'un "consultant indépendant" pour s'assurer que d'autres défaillances dans conformité ne se produisent pas.

"Au fur et à mesure de la croissance de son activité, Robinhood Crypto n'a pas investi les ressources et l'attention appropriées pour développer et maintenir une culture de conformité - un échec qui a entraîné des violations importantes des réglementations du Département en matière de lutte contre le blanchiment d'argent et de cybersécurité", a déclaré la surintendante Adrienne A. Harris. dans un communiqué publié le Mardi. "Toutes les sociétés de monnaie virtuelle agréées dans l'État de New York sont soumises aux mêmes réglementations en matière de lutte contre le blanchiment d'argent, de protection des consommateurs et de cybersécurité que les sociétés de services financiers traditionnelles."

Le surintendant Harris a poursuivi en avertissant que l'affaire n'était peut-être pas la dernière du genre.

"DFS continuera d'enquêter et de prendre des mesures lorsqu'un titulaire de licence viole la loi ou les règlements du Département, qui sont essentiels pour protéger les consommateurs et assurer la sécurité et la solidité des institutions", a-t-elle ajouté.  

Une réglementation plus juste

Bien que Harris ait pris des mesures décisives contre Robin des Bois pour ses échecs, le surintendant du DFS a clairement indiqué que les poursuites judiciaires devaient être un dernier recours. S'adressant au Wall Street Journal en Juin elle a déclaré: «Nous devrions avoir de la transparence sur les règles de la route», en nous éloignant de la «réglementation par l'application», où les pratiques sûres ne deviennent claires que par une action en justice.

Dans le cadre de son engagement en faveur de la transparence, le DFS a publié des directives sur les stablecoins plus tôt cette année. 

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