La division des examens de la Securities and Exchange Commission a désigné les «crypto-actifs» et d'autres technologies émergentes comme une priorité absolue pour cette année.
"La division procédera à des examens des courtiers et des RIA qui utilisent des technologies financières émergentes ou emploient de nouvelles pratiques, y compris des solutions technologiques et en ligne pour répondre aux exigences de conformité et de marketing et pour servir les comptes des investisseurs", a déclaré la SEC dans le public de la division liste à faire.
Ces examens porteront sur la question de savoir si les entreprises traitant des actifs numériques "ont respecté et suivi leurs normes de diligence respectives lorsqu'elles font des recommandations, des références ou des conseils en investissement", ainsi que si elles examinent en permanence leurs propres pratiques de conformité, de divulgation et de gestion des risques.
La division des examens s'attachera également à s'assurer que les conseillers en placement se sont conformés à une nouvelle règle de commercialisation mise en place par la commission l'année dernière, qui limite l'utilisation de témoignages et de recommandations dans la promotion des investissements. La SEC a poursuivi cas très médiatisés liées à l'approbation par des célébrités d'actifs numériques.
D'autres points à l'ordre du jour qui pourraient s'appliquer aux entreprises traitant des actifs numériques comprennent des examens de l'exécution de l'obligation fiduciaire des conseillers en placement et un examen des pratiques de cybersécurité par les courtiers, les conseillers en placement et les autres inscrits. L'élément fiduciaire comprendra s'ils évaluent correctement les risques, comment ils effectuent la garde des actifs et comment les conseillers gèrent les conflits d'intérêts.
"À une époque de marchés en croissance, de technologies en évolution et de nouvelles formes de risque, notre division des examens continue de protéger les investisseurs", a déclaré le président de la SEC, Gary Gensler, dans un communiqué. "En exécutant les priorités de 2023, la division contribuera à assurer le respect des lois et règles fédérales sur les valeurs mobilières."
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